NFA makelaars NFA geregistreer Forex makelaars Het ons mis enige Forex makelaar, wat 'n lid van NFA Stuur voorstelle deur die byvoeging van 'n comment hieronder. Nasionale Futures Vereniging (NFA) is die industrie-wye selfregulerende organisasie vir die Amerikaanse termynmark bedryf. NFAs missie is om innoverende regulerende programme en dienste wat verseker termynmark bedryf integriteit, deelnemers aan die mark te beskerm en help om sy lede aan hul regulatoriese verantwoordelikhede te voorsien. NFAs aktiwiteite onder toesig van die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), die regering agentskap wat verantwoordelik is vir die regulering van die Amerikaanse termynmark bedryf. Wanneer jy handel met NFA makelaar, wat beteken dit vir jou as 'n handelaar - Ernstige besighede met deursigtige finansiële bedrywighede - dit is maatskappye wat lede van die Nasionale Futures Vereniging het. - NFA gereguleerde makelaars volg streng standaarde en prosedures geïmplementeer deur NFA, wat die veiligheid van handelaars bates verseker. - NFA gereguleerde makelaars kan nie gebruik kliënte fondse hul werking aktiwiteite uit te voer. Hulle moet back-up alle posisies kliënt met hul eie kapitaal of bring dit na die interbankmark. So NFA gereguleerde makelaars is maatskappye met 'n groot en voldoende finansiële bates. (Tans NFA geregistreer makelaars verwag om netto kapitaal van nie minder nie as 15 000 000 aan hul kliënte posisies waarborg nie. Dit minimum verhoog tot 20 000 000 vanaf 19 Mei 2009). - Aan die einde van elke week NFA geregistreer rapporteer Forex makelaars hul rekeningsaldo's aan die NFA. Elke jaar hierdie makelaars is onderhewig aan omvattende jaarlikse oudits. - Forex makelaars wat geregistreer is by NFA het ook 'n lisensie en spesiaal opgeleide personeel. En natuurlik, wanneer vergelyk 'n gereguleerde en 'n nie-gereguleerde makelaar, die gereguleerde makelaar altyd winsOnline Registrasie System (ORS) NFAs Online Registrasie System (ORS) kan maatskappye en individue om te registreer met die CFTC en toe te pas vir NFA lidmaatskap. ORS vergemaklik ook die werk en onttrekking proses. Die NFA Dashboard, die gang te ORS, 'n opsomming van alle uitstaande indiening vereistes. Aansoekers en huidige geregistreerdes kan hieronder aanteken. Futures Kommissie Merchants (FCMS) is nodig om sekere finansiële verslae met NFA lêer. NFA het 'n funksie in sy basiese stelsel wat toelaat dat die publiek om VKM finansiële inligting te sien ontwikkel. Regulasie. Redefined. CFTC goedkeur NFA reëls om forex beskerming kliënt Die CFTC reëlwysigings en 'n interpretatiewe kennisgewing geliasseer deur die Nasionale Futures Vereniging (NFA) wat daarop gemik is om beskerming vir kleinhandel kliënte van Forex-handelaars Lede (FDMs) geregistreer by die NFA verbeter goedgekeur te versterk. Die wysigings en kennis toename minimum kapitaal vereistes vir FDMs en vereis hulle aan te neem en streng risikobestuur programme te implementeer. Daarbenewens sal FDMs moet sekuriteit deposito's van aanmerking kom kontrak deelnemer teenpartye asook kleinhandel kliënte teenpartye in te samel, en mag nie as teenpartye tot ander handelaars nie, tensy die ander handelaars gepaste sekuriteit deposito's van hul onderskeie teenpartye in te samel. Om deursigtigheid te verbeter, moet FDMs ook bykomende mark onthullings en maatskappy spesifieke inligting op hul webwerf. Risiko bestuur. Die NFA het vereistes vir die FDM risikobestuursprogram van soortgelyke vereistes in CFTC Regulasies 1.11 en 23,600. Elke handelaar lid moet 'n Risikobestuurseenheid, wat voldoende hulpbronne, personeel, en onafhanklikheid moet die risikobestuursprogram uit te voer te vestig. Onder ander vereistes voldoen, moet die risikobestuursprogram verseker dat die handelaar het voldoende bates beskik om die skuld te kleinhandel forex kliënte op 'n daaglikse basis bedrag te dek. Handelaars moet aangepaste netto kapitaal in stand te hou soos. Daarbenewens moet handelaars in te samel en te handhaaf minimum sekuriteit deposito soos vir elke forex transaksie tussen die handelaar en sy kliënte en / of in aanmerking kom kontrak deelnemer teenpartye. Onthullings. FDMs moet CCO jaarverslae soortgelyk aan dié wat nodig is vir futures kommissie handelaars en ruil handelaars in te dien. FDMs moet ook sekere gespesifiseerde inligting geredelik beskikbaar op hul webwerf maak en dat die inligting wat nodig is op te dateer, ten minste jaarliks. Die inligting wat verlang is soortgelyk aan die toepaslike openbare onthullings wat nodig is vir futures kommissie handelaars onder CFTC Regulasie 1,55. FDM moet die wesenlike risiko's wat verband hou met die FDM optree as teenparty aan kwalifiserende kontrak deelnemers (pille), met inbegrip van enige risiko's geskep deur die FDM8217s affiliasies optree as handelaars openbaar. Geliasseer onder: Nuus middotHome GT CFTC GT CFTC sy goedkeuring NFAs Verbeterde Retail Forex Vereistes CFTC sy goedkeuring NFAs Verbeterde Retail Forex Vereistes Die Commodity Futures Trading Commission goedgekeur wysigings aan die Nasionale Futures Vereniging (NFAs) reëls en 'n meegaande verklarende kennis regerende Forex-handelaars Lede (FDMs) . Spesifiek, die reëlwysigings vereis FDMs om laste te danke aan kwalifiserende kontrak deelnemer (EKB) teenpartye sluit in die berekening van hul aangepaste netto kapitaal. (Voorheen FDMs is wat nodig is om net laste verskuldig aan kleinhandel kliënte in die rekenaar aangepas netto kapitaal insluit.) Die wysigings addisioneel vereis FDMs, vir die eerste keer, om sekuriteit deposito in te samel vir forex transaksies van ECP teenpartye. Daarbenewens het die wysigings en interpretatiewe kennisgewing uit te brei na FDMs sekere verpligtinge op die oomblik opgelê op termynkontrakte kommissie handelaars (FCMS) deur CFTC Regulasies. Tekening op CFTC Regulasie 1.11, is FDMs wat nodig is om aan te neem en te implementeer 'n skriftelike risikobestuursprogram. Net so, FDMs verwag om beskikbaar op hul webwerf 'n maatskappy spesifieke openbaarmaking verklaring soortgelyk aan dié vereiste van FCMS onder CFTC Regulasie 1,55 te maak. Die bekendmaking verklaring moet ten minste jaarliks bygewerk word. Meer inligting is hier beskikbaar. NFAs reëlwysigings en verwante verklarende kennis is hier beskikbaar. Huidige Pos Onderwerpe Skrywers bly verbind Skryf in vir die blog via e-pos Argief Bykomende Industry Dekking Vir addisionele dekking op finansiële en regulerende nuus, besoek Oorbrugging van die Week. geskryf deur Kattens Gary van De Waal. Korporatiewe amp finansiële weeklikse Digest Katten Muchin Rosenman LLP bly verbind Kopiereg afskrif 2016, Katten Muchin Rosenman LLP. Alle regte Reserved. NFA aanklagte bekendstelling makelaar Vincent Capital en Ryan Litfin met behulp van ongebalanseerde promosiemateriaal LeapRate het geleer uit regulerende vylsels dat die Amerikaanse finansiële regulerende liggaam die Nasionale Futures Vereniging (NFA) het 'n klagte by Minnesota-gebaseerde bekendstelling makelaar Vincent Capital Group LLC uitgereik en sy hoof Ryan Litfin. Die klagte aangekla dat Vincent Capital versuim het om 'n vorige NFA besluit, gebruik ongebalanseerde promosiemateriaal en versuim het om ywerig toesig oor die firm8217s aktiwiteite. Die klagte ook aangekla Litfin persoonlik met die versuim om ywerig toesig oor die firm8217s aktiwiteite. Vincent Capital en Litfin het die onderwerp van twee vorige klagtes wat uitgereik is deur die NFA is. In April 2012 Vincent Capital en Litfin staan aangekla maak misleidend verkope aanbiedings met behulp van misleidende promosiemateriaal maak verbied vertoë met betrekking tot NFA en versuim om toesig te hou. Die klagte beweer ook dat Vincent Capital versuim het om 'n radio-advertensie aan NFA vir pre-oorsig ingewin vir forex sonder deur NFA goedgekeur as 'n forex firma en toegelaat om 'n ongeregistreerde persoon om op te tree in 'n kapasiteit vereis registrasie as 'n AP. Daarbenewens het die klagte aangekla Litfin met uitlokking vir forex sonder om goedgekeur as 'n forex AP. Ryan Litfin, Vincent Capital In September 2012, Vincent Capital en Litfin vestig hulle in die klagte deur in te stem om 'n 25,000 boete te betaal. Hulle het ook ooreengekom om al promosiemateriaal vooraf aan NFA vir hersiening en goedkeuring ten minste 10 dae voor die gebruik daarvan en enige promosiemateriaal tensy NFA die materiaal goedgekeur te gebruik. Met betrekking tot lewendige radio-uitsendings, Vincent Capital en Litfin ingestem om 'n uiteensetting van die beoogde uitsending om NFA voorlê ten minste vyf dae voor die uitsending en 'n volledige opname van die program om NFA binne drie dae na die uitsending in te dien. In Desember 2013, die NFA aangekla Vincent Capital en Litfin met die versuim om vereis pre-voorleggings van promosiemateriaal in die skending van die nedersetting 2012 maak, versuim om te handhaaf vereiste minimum aangepas netto kapitaal, versuim om voldoende AML prosedures te implementeer, en versuim om toesig te hou. In September 2014 Vincent Capital en Litfin vestig hulle in die 2013 klagte deur in te stem om 'n 35.000 boete te betaal om NFA. Ten spyte van Vincent Capital8217s verpligting kragtens die besluit 2012 tot promosiemateriaal aan NFA vir pre-hersiening en goedkeuring, die firma en Litfin versuim het om sekere stukke van promosiemateriaal aan die NFA vir pre-hersiening en goedkeuring. Byvoorbeeld in Julie 2015 Vincent Capital en Litfin stuur 'n e-pos aan 'n kliënt, wat 'n prestasie traan vel vir 'n handels - program van 'n kommoditeit verhandel adviseur wat deur Vincent Capital en Litfin aanbeveel ingesluit. Maar Vincent Capital en Litfin versuim het om hierdie traan vel aan NFA vir pre-hersiening en goedkeuring alhoewel Litfin voorheen verseker NFA wat sal 8220l word die indiening van die traan velle wat ons wil gebruik op 'n maandelikse basis in die eerste week van elke month.8221 Die traan vel ingesluit verskeie verwysings na 8211 bv wins 8220 15,96 Netto Return 8221 8220 UP 14,47 netto van fooie 8221 en 8220 Dit alles sonder 'n verlore jaar ooit 8221 8211 maar versuim het om enige betekenisvolle risiko bekendmaking behalwe een sin wat aandui dat vorige prestasie nie toekomstige resultate het waarborg insluit. In November 2015 die NFA uitgevoer 'n ondersoek van Vincent Capital wat bevind het dat die firma ook versuim het om ten minste twee radio-uitsendings aan NFA vir pre-hersiening en goedkeuring, soos vereis deur die nedersetting 2012. Vincent Capital en Litfin het 30 dae om 'n reaksie op die NFA voorlê. Meer oor die NFA8217s klag teen Vincent Capital en Ryan Litfin kan hier gesien word.
No comments:
Post a Comment